各鎮人民政府、各街道辦事處，區政府各有關部門，有關單位：

為貫徹落實重慶市財政局、重慶市地方金融監管局《關于印發重慶市上市、掛牌企業財政獎補辦法的通知》（渝財規〔2022〕10號）文件精神，進一步加大我區企業上市扶持力度，給擬上市企業營造更加良好的發展環境，加快推動我區企業在境內外多層次資本市場上市，我局擬定的《重慶市沙坪壩區上市、掛牌企業財政獎補辦法》已經區政府十九屆40次常務會和區委十三屆46次常委會審議通過，現印發給你們，請遵照執行。

重慶市沙坪壩區財政局

2023年5月5日

（此件公開發布）

重慶市沙坪壩區上市、掛牌企業財政獎補辦法

第一章　總則

第一條? ? 為貫徹落實重慶市財政局、重慶市地方金融監管局《關于印發重慶市上市、掛牌企業財政獎補辦法的通知》（渝財規〔2022〕10號）、重慶市沙坪壩區人民政府辦公室《關于印發重慶市沙坪壩區進一步推進企業上市工作實施方案（2022—2025）》（沙府辦發〔2022〕89號）等有關文件精神，充分發揮財政資金激勵引導作用，加強財政金融政策聯動，大力推動企業上市融資，特制定本辦法。

第二條? ? 本辦法適用于注冊地和納稅登記地在沙區并在境內外證券交易所上市，或在全國中小企業股份轉讓系統、重慶股份轉讓中心掛牌以及開展資本市場再融資，符合財政獎補條件的企業。

第二章　財政獎補范圍和標準

第三條　對上市、掛牌企業實施分階段、分板塊獎補

（一）在重慶股份轉讓中心及全國中小企業股份轉讓系統掛牌

1．　對在重慶股份轉讓中心股份報價轉讓系統掛牌的改制企業給予40萬元獎補。

2．　對在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的企業給予60萬元獎補。

（二）在境內證券交易所上市

對企業在上海證券交易所、深圳證券交易所和北京證券交易所上市的，分階段給予600萬元獎補。

1．　對納入上市輔導備案的企業，給予100萬元獎補；

2．　對上市申請被交易所正式受理后的企業，給予150萬元獎補；

3．　對上市申請被交易所審核通過或被證監會同意注冊后的企業，給予350萬元獎補。

對重慶股份轉讓中心、全國中小企業股份轉讓系統掛牌企業轉板至境內證券交易所上市的，或企業在境內上市后又赴境外證券交易所成功上市的，每戶企業累計獲得的獎補金額不超過600萬。

（三）在境外證券交易所上市

對在紐約、納斯達克、倫敦、泛歐、東京、香港、新加坡、臺灣等主要境外交易所上市的企業，成功上市后一次性給予600萬元獎補；對在其他境外交易所上市的企業，成功上市后一次性給予400萬元獎補。

（四）對將注冊地和納稅登記地遷入沙坪壩區的掛牌企業或境內外上市企業，按照上述（一）、（二）、（三）款相應標準一次性給予獎補。

第四條　對上市、掛牌企業再融資予以獎補

1．　對在重慶股份轉讓中心掛牌的科技型企業和“專精特新”企業首次開展股權融資（含定向增資、股權質押、發行可轉債）的，按融資凈額的1％給予最高30萬元獎補；

2．　對已上市企業進行再融資（含定向增資、配股、發行可轉債）的，按融資凈額的1‰給予最高50萬元獎補；

3．　對開展并購交易的上市企業，按實際交易額的1‰給予最高50萬元獎補。

第三章　財政獎補資金申報及撥付程序

第五條　獎補資金的申報及撥付

企業根據上市、掛牌、再融資工作進展情況，向區財政局（金融辦）申請相應獎補資金，并附相關申報材料，區財政局（金融辦）每年末對企業申報材料進行審核，并向社會公示。公示期滿，區財政局（金融辦）將擬獎補情況向區政府匯報，通過后根據獎補資金預算安排直接將獎補資金撥付至企業。

第六條　企業上市、掛牌獎補申報材料

（一）企業申報“在重慶股份轉讓中心掛牌”財政獎補的，須提供以下材料：

1．　申請文件（附件1，下同）；

2．　市場監督管理局出具的準予變更登記通知書、企業營業執照等復印件；

3．　重慶股份轉讓中心出具的掛牌備案確認函復印件；

4．　企業在銀行開立的基本賬戶信息（附件2，下同）；

5．　要求的其他文件。

（二）企業申報“在全國中小企業股份轉讓系統掛牌”財政獎補的，須提供以下材料：

1．　申請文件；

2．　市場監督管理局出具的準予變更登記通知書、企業營業執照等復印件；

3．　全國中小企業股份轉讓系統出具的同意掛牌函復印件；

4．　企業在銀行開立的基本賬戶信息；

5．　要求的其他文件。

（三）企業申報“擬在境內證券交易所上市”財政獎補的，可依據企業上市進展采取分階段進行。

1．　納入上市輔導備案的，須提供以下材料：

（1）申請文件；

（2）企業營業執照復印件；

（3）企業在重慶證監局上市輔導備案的佐證材料；

（4）企業在銀行開立的基本賬戶信息；

（5）承諾書和要求的其他文件。

2．　上市申報材料被證券交易所正式受理的，須提供以下材料：

（1）申請文件；

（2）證券交易所受理佐證材料；

（3）企業在銀行開立的基本賬戶信息；

（4）承諾書和要求的其他文件。

3．　上市申請在證券交易所審核通過并取得IPO批文，或證券交易所審核通過并取得中國證監會同意IPO注冊的批復的，須提供以下材料：

（1）申請文件；

（2）交易所核發的IPO批文或中國證監會同意IPO注冊的批復復印件；

（3）企業在銀行開立的基本賬戶信息；

（4）要求的其他文件。

（四）企業申報“在境外證券交易所上市”財政獎補的，須提供以下材料：

1．　申請文件；

2．　企業營業執照復印件；

3．　企業在境外證券交易所上市的佐證材料；

4．　企業在銀行開立的基本賬戶信息；

5．　要求的其他文件。

（五）上市或掛牌企業申報“將注冊地和納稅登記地遷入沙坪壩區的掛牌企業或境內外上市企業”財政獎補的，須提供以下材料：

1．　申請文件；

2．　企業營業執照復印件；

3．　工商登記信息；

4．　企業掛牌或在境內外證券交易所上市的佐證材料；

5．　要求的其他文件。

以上申報材料一式貳份（原件審核后退還），復印件必須由申報單位加蓋公章證實與原件一致。

第七條　上市、掛牌企業再融資獎補申報材料

申報第四條再融資獎補資金的，須提供以下材料：

1．　申請文件；

2．　交易場所出具的再融資證明文件或中國證監會出具的再融資批復文件；

3．　營業執照復印件；

4．　資金到賬證明材料或并購交易完成佐證材料復印件；

5．　與融資中介機構簽訂的服務協議；

6．　要求的其他文件。

以上申報材料一式貳份（原件審核后退還），復印件必須由申報單位加蓋公章證實與原件一致。

第四章　監督管理

第八條　企業應嚴格依照本辦法規定申報，申報材料要客觀準確、實事求是，不得弄虛作假。同時，應建立相應的工作機制和信息報送機制，及時向區財政局（金融辦）報送企業改制、掛牌、上市工作進展情況。

第九條　區財政局（金融辦）將開展不定期核查工作。對違反規定，弄虛作假，騙取財政獎補資金的行為，將依照《財政違法行為處罰處分條例》等法律法規規定嚴肅處理。對涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

第十條　區財政局（金融辦）建立績效評價指標體系，并適時組織開展獎補資金績效評價。

第五章　附則

第十一條　本辦法由區財政局（金融辦）負責解釋。

第十二條　本辦法自2023年6月5日起實施，執行到2025年12月31日止，執行中如遇中央重大政策調整，將及時修訂完善。原《重慶市沙坪壩區擬上市重點培育企業財政獎補辦法》（沙財政發〔2019〕234號）和《沙坪壩區支持企業上市十條措施》（沙財政發〔2022〕50號）同時廢止。

第十三條　在本辦法實施之前，企業已向區財政局（金融辦）申請財政獎補資金的，按原政策執行，不再追溯；尚未申請財政獎補且符合本辦法規定條件的，按照本辦法執行。

附件：1．?企業掛牌（上市、再融資）財政獎補資金的申請

2．企業在銀行開立的基本賬戶信息

附件　1

企業掛牌（上市、再融資）財政獎補資金的申請

沙坪壩區財政局（金融辦）：

××公司（全稱）（以下簡稱我司）××　年××月××日注冊于××，注冊資本××萬元，法定代表人：××，統一社會信用代碼：××。我司于××　年××月××日完成掛牌（或企業上市的具體階段／再融資，明確再融資類型和金額），根據《重慶市沙坪壩區上市、掛牌企業財政獎補辦法》（具體文號）的獎補標準，結合我司此前已獲得貴局獎補資金××萬元，特向貴局申請財政獎補資金××萬元，同時我司鄭重承諾：所提供的申報材料均真實、合法，如有不實之處，愿負相應法律責任，并承擔由此產生的一切后果。

特此申請，請予支持！

聯系人：××聯系電話：××

××公司（全稱）（蓋章）

××　年××月××日

附件　2

企業在銀行開立的基本賬戶信息

聯系人：　?????聯系電話：　???　申報時間：　?年月日